北極星環衛網獲悉，六安市裕安區人民政府辦公室關于印發裕安區農村生活垃圾處理PPP項目監管實施細則的通知，全文如下：

各鄉鎮人民政府、街道辦事處，開發區管委會，區直相關單位：

《裕安區農村生活垃圾處理PPP項目監管實施細則》已經區政府常務會議研究同意，現印發給你們，請結合實際，認真貫徹落實。

六安市裕安區人民政府辦公室

2017年5月3日

六安市裕安區農村生活垃圾處理PPP項目監管實施細則

一、范圍

為進一步提高裕安區農村生活垃圾處理PPP項目（以下簡稱：本項目）管理水平和投資效益，有效解決PPP項目面臨著系統性不足、運營質量較低、項目管理不到位等問題，降低財政風險，防止國有資產流失，確保本項目有效實施。依據《裕安區政府和社會資本合作（PPP）項目監督管理辦法（試行）》，結合本項目實際情況，特編制本細則。本細則適用于本項目監督管理工作。

二、規范性引用文件

下列文件對于本文件的應用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，僅注日期的版本適用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本(包括所有的修改單)適用于本文件。《中華人民共和國預算法》、《中華人民共和國合同法》、《國家發展改革委關于印發傳統基礎設施領域實施政府和社會資本合作項目工作導則的通知》（發改投資〔2016〕2231號）、《國務院辦公廳轉發財政部 發展改革委 人民銀行關于在公共服務領域推廣政府和社會資本合作模式指導意見的通知》（國辦發〔2015〕42號）、《財政部關于印發政府和社會資本合作模式操作指南（試行）的通知》（財金〔2014〕113號）、《裕安區政府和社會資本合作（PPP）項目監督管理辦法（試行）》（裕政辦〔2017〕35號）。

三、管理職能

（一） PPP領導小組。區政府和社會資本合作領導小組（以下簡稱：PPP領導小組），負責PPP工作的總體規劃指導，負責整體調配資源，做好PPP項目領導工作。

（二）PPP領導小組辦公室。區政府和社會資本合作領導小組辦公室（以下簡稱：PPP領導小組辦公室），負責PPP項目管理相關制度文件的編制、發布、修訂等工作，負責收集、統計PPP項目實施信息，負責統籌協調各部門，做好PPP項目建設管理和監督管理工作。

（三）區財政局。區財政局作為本項目垃圾治理基本服務費和垃圾治理轉運服務費付款部門，根據區住建局統計、核準、上報的垃圾轉運量和年度綜合績效考核結果，按合同約定支付垃圾治理基本服務費和垃圾治理轉運服務費。

（四）區住建局。區住建局作為本項目政府授權實施機構（以下簡稱：實施機構），負責本項目具體執行，行使政府權利，履行政府職責，做好本項目實施工作。負責項目運營期的年度綜合績效考核和垃圾轉運計量工作。

（五）鄉鎮政府。本項目范圍內各鄉鎮政府作為本項目參與方，配合協助轄區內垃圾清掃保潔與收集轉運的實施，做好每月轄區內績效考核工作，并按時上報區住建局。

（六）區城投公司。區城鄉建設投資有限公司作為政府授權出資人代表（以下簡稱：出資人代表），負責履行政府出資義務，組建PPP項目公司，負責行使政府方股東權利，做好本項目公司內部監管工作。內部監管依據公司法、公司章程和合資協議執行，以不影響公司運行，保證股東權益，確保資本金和融資用于PPP項目建設為目的。

（七）項目公司。六安君聯環境科技有限責任公司作為本項目PPP項目公司，負責本項目的投資、建設、運營、維護、移交等工作，按合同約定對項目范圍內17個鄉鎮的生活垃圾清掃保潔與收集轉運，獲取垃圾治理基本服務費和垃圾治理轉運服務費，接受政府監管。

（八）區審計局。區審計局作為本項目審計方，負責本項目過程驗收審計等工作。

四、項目設立監管

區城投公司根據本項目《合資協議》、《公司章程》依法出資參股項目公司，行使股東權利，履行股東義務，監督社會資本出資與項目公司日常運營工作。

五、財政預算監管

區財政局應結合中長期規劃統籌考慮，將本項目政府付費納入財政預算管理，并報區人大常委會批準。區住建局應建立本項目政府支付臺賬，并報送PPP領導小組辦公室備案，嚴格控制財政風險。

六、項目融資監管

本項目的融資由項目公司負責。區政府及其相關部門不應為項目公司或社會資本方的融資提供擔保。項目公司未按照本項目合同約定完成融資的，區住建局可依法提出履約要求，必要時可提出終止PPP項目合同。

區住建局和出資人代表應做好監督管理工作，報PPP領導小組辦公室事前備案，防止企業債務向政府轉移。項目公司應保證專用資金賬戶余額滿足本項目進度需要，區住建局有權隨時查詢了解專用資金賬戶的資金余額和使用情況。區住建局有權要求項目公司對其支出的任何一筆款項做出解釋并解答區住建局就此提出的問題。

項目公司未按照項目合同約定完成融資的，社會資本方應采取股東貸款、補償提供擔保等方式以確保PPP項目公司的融資足額到位或區住建局提取履約保函直至終止項目合同。

遇系統性金融風險或不可抗力的，區住建局、區城投公司、項目公司可根據本項目合同的約定協商修訂合同中相關融資條款。

七、項目建設監管

區住建局應根據PPP項目合同及有關規定，對項目公司履行本項目建設義務進行監督。

鄉鎮政府應積極配合本項目的建設實施，履行政府方相關義務，并發揮項目建設過程中的監管職能。

項目公司應在每月的10日前向區住建局和鄉鎮政府提交上個月的項目工程進度報告和監理月報。

區住建局和鄉鎮政府有權在不影響建設進度的情況下對項目工程的施工情況進行檢查，項目公司應當派人陪同。若項目公司未能派代表參加，區住建局和鄉鎮政府仍可以對項目的建設情況進行監督和檢查。

區住建局和鄉鎮政府行使現場監督和檢查，應提前二十四小時通知項目公司有關檢查的事宜。項目公司應當提供或責成總承包商提供區住建局和鄉鎮政府進入場地的便利條件，并對區住建局和鄉鎮政府實施本項目監督和檢查有關的合理要求予以必要協助。

項目公司應當提供或責成建設承包商提供區住建局和鄉鎮政府或其指定機構進行檢查所需的相關的所有方案、設計、文件和資料的復印件。

區住建局和鄉鎮政府對項目工程的監督和檢查不影響也不能替代其他政府部門依法對項目工程的監督和檢查。

區住建局和鄉鎮政府應當自行承擔進入項目工程施工場地進行監督和檢查的全部費用。

項目交付驗收后竣工決算前，按合同約定調整后的項目投資為暫定項目總投資。項目竣工決算完成前，應以暫定項目總投資計算每年固定資產攤銷額。

項目竣工決算后，按照竣工決算審計意見，對暫定項目總投資進行調整后的項目投資額為項目總投資。總投資不得超過項目實施方案審定數額（4738萬元）。

區住建局和鄉鎮政府應根據本項目合同約定，嚴格監督項目公司按約及時更新本項目項下的設施設備。如遇項目公司未按約定更新設備設施的，區住建局有權提取項目運營維護保函直至中止項目合同。

八、政府付費與績效考核監管

區住建局在垃圾處置單位安排專人值班負責過磅確認垃圾量，每月統計、核準項目公司垃圾轉運量，報區審計局、PPP領導小組辦公室審核后，通知區財政局，區財政局按照本項目合同，核定當期垃圾治理轉運服務費支付額度。

項目公司占用政府方資產使用費用，按雙方確定的資產金額依據五年期以上銀行貸款基準利率由項目公司支付利息給政府方，或將該部分利息用于抵付區財政局應付項目公司費用款項處理。

區住建局應會同所屬鄉鎮根據PPP項目合同約定，監督項目公司履行融資、建設、運營和移交等合同義務，定期監測項目產出績效指標，編制季報和年報送PPP領導小組辦公室。

項目運營階段由區住建局統籌各鄉鎮做好督察考核工作，包括但不限于保潔人員數量、設施設備使用情況、設備更新狀況等指標的督察考核。原則上由區住建局統籌規劃，除對項目公司運營工作進行督察考核以外，還應針對各鄉鎮實施、管理、協調工作進行督察考核。

各鄉鎮配合實施的同時，應每月對本鄉鎮項目公司運營情況自行開展定期績效考核工作，確保項目順利實施。

鄉鎮垃圾清掃保潔績效考核結果，由區住建局組建績效考核委員會統一確認后進行年度綜合考核評分，考核評分結果交由區財政局根據本項目合同核算當年政府購買服務費，獎勵或扣減部分于當年最后一季度政府支付期內一次性調整政府購買服務費金額。

運營維護期考核指標分為不同層級：考核評分結果在60到90分內方能獲得 100%政府購買服務費，高于90分的每超過一分獎勵當年政府購買服務費（垃圾治理基本服務費和垃圾治理轉運服務費）的千分之一，低于60分每少于1分扣減當年政府購買服務費（垃圾治理基本服務費和垃圾治理轉運服務費）的千分之一。

績效考核內容詳見附件：《裕安區農村生活垃圾處理PPP項目績效考核標準》。

九、中期評估

PPP領導小組辦公室應根據需要及時委托專業機構對本項目進行中期評估，重點分析項目運行狀況和PPP項目合同的履約情況；及時評估已發現問題的風險，制訂應對措施，并報PPP領導小組辦公室備案。

十、合同履約監管

在合同執行管理中，區住建局應重點抓好合同修訂、違約責任和爭議解決等工作。

十一、項目移交監管

PPP項目移交時，由區住建局或區政府指定的其他機構代表政府收回本項目項下設施設備等實物資產。

區住建局或政府指定的其他機構應組建項目移交委員會，依據PPP項目合同約定與項目公司確認移交情形，制定移交方案。

項目移交委員會應嚴格按照移交方案和移交標準對移交資產進行移交前測試。測試結果不達標的，移交委員會應要求項目公司進行恢復性大修、更新重置或提取移交維修保函。

項目公司應把滿足測試要求的項目資產、知識產權和技術法律文件，連同資產清單完整移交給區住建局或政府指定的其他機構，辦妥法律過戶和管理權移交手續。項目公司應配合政府做好項目運營平穩過渡工作。

項目移交完成后，PPP領導小組辦公室應組織有關部門對項目產出、成本效益、監管成效、可持續性和PPP應用等進行PPP項目后評價。

十二、信息公開及社會監督

政府和項目公司應依法公開披露相關信息，保障公眾知情權，接受社會監督。社會公眾及項目利益相關方發現本項目存在違法、違規、違約情形或公共產品和服務不達標準的，可向政府職能部門提請監督檢查。

十三、附則

本辦法由PPP領導小組辦公室負責解釋。

本辦法自印發之日起施行。

附件

裕安區農村生活垃圾處理PPP項目績效考核標準