為深入落實“放管服”改革精神，加快構建以信用為基礎的新型監管機制，切實加強電力業務資質許可監管，進一步規范電力市場準入秩序，持續優化營商環境，根據國家能源局《2020年能源監管重點任務清單》《國家能源局關于實施電力業務許可信用監管的通知》有關要求，2020年6月至10月，國家能源局組織開展了以信用為基礎的電力業務資質許可專項監管（以下簡稱“專項監管”）。根據專項監管情況，形成本報告。

　　一、基本情況

　　2020年6月，國家能源局綜合司印發《以信用為基礎的電力業務資質許可專項監管工作方案》（國能綜通資質〔2020〕59號），重點對內蒙古（西部）、吉林、廣西、甘肅、江蘇、湖南等6?。▍^）電力企業及承裝（修、試）電力設施企業（以下簡稱“持證企業”），首次開展以信用信息為基礎、以信用評價等級為指引、以信用分類監管措施為主要手段的專項監管。未列入本次專項監管范圍的地區，由國家能源局相關派出機構結合監管工作實際自行組織開展。

　　本次專項監管依據《電力業務許可信用監管應用措施清單（2019版）》及《承裝（修、試）電力設施許可信用監管應用措施清單（2019版）》（國能發資質〔2019〕79號，以下簡稱《應用措施清單》）有關規定，通過能源行業信用信息平臺的“雙隨機”檢查對象抽取功能，按照信用良好及守信企業不高于2%和5%、失信及嚴重失信企業不低于20%和30%的比例進行隨機抽取，共確定367家企業作為檢查對象（發電企業151家、輸電企業2家、供電企業30家、承裝（修、試）電力設施企業184家）。其中，信用良好企業8家、守信企業304家、失信企業14家、嚴重失信企業41家。在此基礎上，充分考慮疫情防控與減輕企業負擔要求，分類采取相應監管措施，對信用良好及守信企業以非現場檢查為主，對失信及嚴重失信企業以現場檢查為主。大部分抽檢企業能夠按要求及時報送相關材料，如實報告許可制度執行情況，并積極配合派出機構開展現場檢查。

　　從整體情況看，各類市場主體依法持證、誠信經營意識進一步加強，各項許可管理制度基本得到了貫徹落實，但部分企業仍存在無證、超越許可范圍從事相關業務活動等違反許可管理制度的行為。

　　二、存在問題

　　本次專項監管共發現9類問題，涉及企業47家（發電企業16家、輸電企業2家、供電企業4家、承裝（修、試）電力設施企業25家），約占被抽檢企業總數的13%。其中前6類違反許可管理相關規定的問題，涉及企業27家（詳見附件）；其他3類未嚴格遵守許可制度、影響許可功效發揮的問題，涉及企業20家。

　?。ㄒ唬┪慈〉迷S可，違規從事電力業務或承裝（修、試）電力設施活動（以下簡稱“許可業務活動”）

　　專欄1：

　　■廣西桂水電力股份有限公司灌陽發電分公司艾家灣電站、廣西新電力投資集團有限責任公司上蓋水電站及坡帖水電站等3家發電企業，未取得電力業務許可證違規并網發電。

　　■保定鑫地電氣科技有限公司未取得承裝（修、試）電力設施許可證，違規承攬國網吉林省電力有限公司長春供電公司66千伏順達變電站10千伏開關柜大修工程。

　　（二）持證企業超越許可范圍從事許可業務活動

　　專欄2：

　　■玉門石油管理局有限公司取得許可的機組容量為2×25兆瓦，《并網調度協議》中并網容量為2×30兆瓦。柳州強源電力開發有限公司柳州江口水力發電廠取得許可的機組容量為3臺機組共11.2兆瓦，《并網調度協議》中并網容量為4臺機組共11.5兆瓦。

　　■湖南京電樂成電力工程有限公司（承修類四級），超越許可范圍承攬中國鐵路廣州局集團有限公司長沙供電段普速滬昆線云湖橋、潭市、婁底等變電所110千伏避雷器大修工程。

　　（三）承裝（修、試）電力設施單位向個人出租出借承裝（修、試）電力設施許可證

　　專欄3：

　　■湖南華湘電力設備安裝有限公司委托代理人樊某對外承攬岳陽華容縣10千伏石城I線中低壓配電網改造等2項工程。樊某未與該公司建立合法勞動人事關系，工程款直接轉至樊某個人賬戶。

　　■廣西桂電建筑安裝工程有限責任公司委托葉某某、羅某某對外承攬廣西華浩地產開發有限公司都市華府一期10千伏供電工程等項目。該公司未與此二人建立合法勞動人事關系，在扣除管理費后直接將工程款支付給葉某某、羅某某。

　?。ㄋ模┏醒b（修、試）電力設施單位轉包、違法分包承裝（修、試）電力設施業務

　　專欄4：

　　■株洲市湘能農電服務有限公司將其承攬的云龍區域桔園臺區線桿遷移工程轉包給株洲飛宏電力安裝有限公司施工。

　　■吉林省天正水利水電工程有限公司以勞務分包名義將其承攬的敦白鐵路66千伏電力線路遷改工程分包給牡丹江市鑫生水勞務派遣有限責任公司，分包范圍包括鐵塔組立、架線等主體施工活動。

　　（五）持證企業未按規定辦理許可或登記事項變更

　　專欄5：

　　■內蒙古電力（集團）有限責任公司新建、改建后的輸電線路和變電設施，以及南通觀音山環保熱電有限公司#1機組改造后容量及類型發生變化，均未按規定辦理許可事項變更。

　　■國網吉林省電力有限公司、潤禾日盛光伏農業發展有限公司、白城市洮北區百強新能源有限公司、鎮賚華興風力發電有限公司在法定代表人變更后，均未按規定辦理登記事項變更。

　?。┻`反許可管理規定，拒絕、阻礙派出機構依法履行監管職責

　　專欄6：

　　■烏海市弘日電力環境技術有限責任公司、靖宇縣鑫泰電氣安裝有限公司等2家被抽檢承裝（修、試）電力設施單位，以各種理由進行推脫，拒不配合派出機構開展現場檢查工作。

　?。ㄆ撸┏肿C企業未持續保持許可條件

　　專欄7：

　　■酒泉市開源水電有限責任公司生產運行、技術、安全負責人無法提供中級專業技術任職資格證書。內蒙古森泰電力工程有限責任公司無法提供安全負責人職稱證書。

　　■吉林省慶德電力工程有限公司部分持證電工及專業技術人員，未與該公司建立正式勞動合同關系。

　　（八）電網及發電企業落實許可管理制度不到位

　　1.電網企業在發電機組并網環節未嚴格執行許可管理制度相關要求

　　專欄8：

　　■廣西新電力投資集團有限責任公司未嚴格落實《國家能源局關于加強發電企業許可監督管理有關事項的通知》（國能資質〔2016〕351號）等文件要求，允許未取得許可機組并網發電。

　　2.發電企業未按規定及時向派出機構報告重大事項

　　專欄9：

　　■江蘇華晟生物發電有限公司、蘇州康盛風電有限公司因資不抵債進行破產重整，淮安中科環保電力有限公司、國豐新能源江蘇有限公司因環保問題停產整頓，揚州光碩新能源有限公司因債務糾紛公司股權整體出售，均未按規定向派出機構報告相關重大事項。

　　（九）部分地區供電企業所屬承裝（修、試）電力設施單位在電網工程發包環節中標率偏高

　　專欄10：

　　■內蒙古鄂爾多斯供電局2019年配網工程共81項，中標單位均為其關聯企業鄂爾多斯市和效電力建設工程有限責任公司。

　　■2019年1月至2020年9月，江蘇啟東市電網基建和配農網工程施工集中招標項目23個，招標總金額3.06億元。其中供電公司關聯企業中標15個，占比65%；中標金額2.53億元，占比82.7%。

　　三、處理情況及監管意見

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　　1.針對專項監管發現的問題，國家能源局相關派出機構根據許可管理規定已約談企業11家，下達整改通知書27份，督促企業及時整改；對9家存在違規行為的企業依法采取行政處罰措施。

　　2.國家能源局及派出機構將按照《能源行業市場主體信用行為清單（2018版）》及《應用措施清單》有關標準及措施要求，結合企業整改及行政處罰情況，確定其失信行為類別，納入信用記錄，并根據企業信用狀況分類采取差異化監管措施。

　　（二）監管意見

　　1.依法依規持證經營

　　一是從事許可業務活動的各類市場主體應依法取得許可證，不得無證或超越許可范圍從事許可業務活動；二是持證企業應在人員、資產等方面持續保持許可條件要求，及時辦理變更手續；發生重大事項變化的，應及時向派出機構報告。

　　2. 嚴格落實許可制度

　　一是電網企業在機組并網、工程招投標等環節，要進一步加強對電力業務許可資質的查驗，并切實做好電網工程建設市場公平開放；二是承裝（修、試）電力設施企業要依法開展經營活動，堅決杜絕轉包、違法分包、出租出借許可證等違法違規行為。

　　3. 牢固樹立誠信意識

　　誠信是各類市場主體可持續發展的生存之本，也是各類經濟活動高效開展的基礎保障。電力相關企業要深刻認識到“守信者一路暢通、失信者寸步難行”，在注重普法宣傳和誠信教育的同時，著力加強信用文化建設，全面增強誠信經營意識。如出現被依法認定的失信信息，要按照《能源行業市場主體信用修復管理辦法（試行）》有關規定，在主動糾正失信行為并消除不良影響后，積極申請信用修復，形成更加良好的行業誠信氛圍。

　　附件：違反許可管理規定的企業名單