3月4日，《南方電網公司深化內部控制體系建設工作方案》(以下簡稱《方案》)印發。《方案》提出，南方電網公司將統籌協調內控、風險、合規管理，以合規管理為基礎，以風險管理為重點，從控制環境、風險評估、控制活動、信息與溝通、監督評價5個方面，推動構建“理念統一、工具統一、流程統一、評價統一”的公司內部控制體系。

　　整合3個體系加強內控建設

　　內控體系建設是實現發展戰略的重要保障，南方電網公司高度重視內控、風險、合規管理工作。2012年，公司啟動內控體系建設，編制形成《內部控制管理手冊》《內部控制評價手冊》等規范性文件與操作指引，構建了覆蓋22個專業領域的內部控制管理體系。2013年，啟動全面風險管理工作，構建了公司全面風險管理體系，形成了“三級架構、三道防線”的工作組織體系，逐步形成常態化的風險管理閉環流程及風險管理監督、評價與持續優化機制。2019年初，啟動合規管理體系建設，制定了公司合規管理規定、合規手冊、合規義務清單等基礎文件，建立和規范了合規風險評估、合規審查、合規檢查、違規調查、體系評估、年度報告等運行機制，初步完成了體系搭建。

　　“前期構建的內控、風險、合規管理體系對公司持續健康發展起到了保駕護航作用。”公司法規部相關人員告訴記者。但由于之前3個體系同時分別運行，一定程度上影響了企業控制活動的整體效率和效果。因此，2019年6月，南方電網公司開展總部組織機構改革時，將原財務部負責的內部控制管理(簡稱內控)、原企管部負責的全面風險管理、原法律部負責的合規管理職能整合到法規部歸口管理，同時啟動了3個體系的整合研究工作。

　　2019年11月，國務院國資委先后印發《關于加強中央企業內部控制體系建設與監督工作的實施意見》《關于做好2020年中央企業內部控制體系建設與監督工作有關事項的通知》，為南方電網公司深化內控體系建設指明了方向，提供了遵循。

　　南方電網公司按照國資委要求，結合公司內控、風險、合規管理已有優勢成果，制定出臺了《南方電網公司深化內部控制體系建設工作方案》，初步形成了深化內控體系建設的工作思路。接下來，南方電網公司將重點做好方案的推進實施，為推動實現公司發展戰略及經營目標提供有力的支撐。

　　明確內控體系建設任務

　　《方案》圍繞內控體系建設，以合規為基礎，以風險管理為重點，從控制環境、風險評估、控制活動、信息與溝通、監督評價5個方面制定出臺了健全內控組織體系、完善制度流程體系、組織風險識別、強化整改落實工作等14條重點舉措，并作出了完善組織機構、融入崗位要求、組織季度跟蹤監測等8項具體工作安排，務期實現內控體系“理念統一、工具統一、流程統一、評價統一”，以更好地適應公司發展要求。

　　據介紹，除明確了業務部門負責本領域內控體系的實施、法律管理部門負責內控體系的歸口管理、審計部門負責內控體系的審計、紀檢監察部門負責內控體系的監督外，《方案》還首次明確了全體員工負責本崗位的內控建設，要求全體員工要熟悉本崗位內控工作職責，嚴格執行各項規章制度，自覺做到遵規守紀;定期開展崗位合規自查，在制度和流程中完善崗位內控措施，以期構建覆蓋各業務領域、部門、崗位，涵蓋各級企業全面有效的內控體系，實現管理橫向到邊、縱向到底。

　　《方案》還規劃了內控執行、保障方面的內容。在執行方面，抓住主要矛盾和矛盾的主要方面，將強化重點領域、重要崗位、重大風險3個方面的內控工作，對于國企改革、國有資本運營、境外國有資產監管等重點領域做好重點管控，對于采購、銷售、招投標、投資管理、資金管理和工程項目等重點崗位做好制衡監督，對于電網運行、經營管理、市場營銷、國際業務、安全穩定等重大風險健全防范機制，以提高公司重大風險防控能力。

　　在保障方面，公司將綜合運用自評、監督評價、外部審計監督等多種監督手段，構建上下聯動、內外結合的全方位內控監督評價體系，全面提升內控體系的有效性。