近日，工業(yè)和信息化部、科技部、生態(tài)環(huán)境部、商務(wù)部、市場監(jiān)管總局聯(lián)合發(fā)布了《新能源汽車動(dòng)力蓄電池梯次利用管理辦法》（工信部聯(lián)節(jié)〔2021〕114號(hào)）（下稱《管理辦法》）。為推動(dòng)《管理辦法》有效落實(shí)，現(xiàn)就有關(guān)內(nèi)容解讀如下：

問題1：《管理辦法》出臺(tái)的背景、目的和意義是什么？

新能源汽車動(dòng)力電池退役后，一般仍有70－80%的剩余容量，可降級(jí)用于儲(chǔ)能、備電等場景，實(shí)現(xiàn)余能最大化利用。動(dòng)力電池梯次利用即是對(duì)新能源汽車退役動(dòng)力電池進(jìn)行必要的檢驗(yàn)檢測、分類、拆分、電池修復(fù)或重組為梯次產(chǎn)品，使其可應(yīng)用至其他領(lǐng)域的過程。

動(dòng)力電池梯次利用是資源綜合利用的新興領(lǐng)域，梯次利用企業(yè)主要集中在電池退役量大、技術(shù)資源優(yōu)勢(shì)明顯的京津冀、長三角、珠三角等地區(qū)。為了培育壯大梯次利用骨干企業(yè)，在企業(yè)自愿申報(bào)的基礎(chǔ)上，工業(yè)和信息化部已公告一批符合《新能源汽車廢舊動(dòng)力蓄電池綜合利用行業(yè)規(guī)范條件》的梯次利用企業(yè)名單。目前，梯次利用檢測、拆解、重組利用等技術(shù)已較為成熟，電池殘值評(píng)估、遠(yuǎn)程監(jiān)控預(yù)警等技術(shù)不斷優(yōu)化提升，梯次產(chǎn)品已應(yīng)用在儲(chǔ)能、備電等領(lǐng)域。為進(jìn)一步規(guī)范和引導(dǎo)行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展，我們研究制定了《管理辦法》，明確梯次產(chǎn)品生產(chǎn)、使用、回收利用全過程相關(guān)要求，完善梯次利用管理機(jī)制。

問題2：《管理辦法》制定遵循什么原則？

我們以引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展為出發(fā)點(diǎn)，組織開展《管理辦法》的編制工作。在編制過程中，主要遵循以下原則：一是突出梯次利用企業(yè)的主體責(zé)任，要求企業(yè)在梯次產(chǎn)品設(shè)計(jì)生產(chǎn)、包裝運(yùn)輸、回收利用等全生命周期內(nèi)履行生產(chǎn)者責(zé)任，落實(shí)相應(yīng)管理要求；二是強(qiáng)調(diào)產(chǎn)品質(zhì)量與環(huán)保處置，明確梯次利用企業(yè)在產(chǎn)品研發(fā)、試驗(yàn)驗(yàn)證、生產(chǎn)質(zhì)量管理、報(bào)廢回收等方面要求，保障梯次產(chǎn)品電性能和可靠性，以及產(chǎn)品報(bào)廢后的規(guī)范回收處置；三是強(qiáng)化行業(yè)協(xié)同發(fā)展，對(duì)產(chǎn)業(yè)鏈合作、數(shù)據(jù)共享及知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)等提出原則性要求，引導(dǎo)行業(yè)規(guī)范、有序發(fā)展，提升整體技術(shù)水平；四是重視發(fā)揮市場機(jī)制作用，通過產(chǎn)品認(rèn)證等措施推動(dòng)行業(yè)提升梯次產(chǎn)品質(zhì)量；五是注重政策聯(lián)動(dòng)，與已實(shí)施的《新能源汽車廢舊動(dòng)力蓄電池綜合利用行業(yè)規(guī)范條件》《新能源汽車動(dòng)力蓄電池回收利用溯源管理暫行規(guī)定》《新能源汽車動(dòng)力蓄電池回收服務(wù)網(wǎng)點(diǎn)建設(shè)和運(yùn)營指南》，以及市場監(jiān)管總局的認(rèn)證制度等形成政策合力。

問題3：《管理辦法》的編制過程是怎樣的？

2019年底以來，工業(yè)和信息化部組織行業(yè)力量，開展專題研究，啟動(dòng)新能源汽車動(dòng)力電池梯次利用管理政策的起草工作。

一是開展專題調(diào)研。我們通過廣泛調(diào)研了解我國梯次利用產(chǎn)業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀，針對(duì)行業(yè)發(fā)展存在的問題，研究提出了引導(dǎo)梯次利用產(chǎn)業(yè)規(guī)范發(fā)展的相關(guān)政策措施，形成了文件初稿。

二是凝聚行業(yè)共識(shí)。在政策起草過程中，我們廣泛吸納企業(yè)、行業(yè)協(xié)會(huì)、研究機(jī)構(gòu)等有關(guān)方面的參與，多次組織行業(yè)和專家座談會(huì)，對(duì)文稿進(jìn)行反復(fù)研討，并征求了有關(guān)部門意見。

三是廣泛征求各方意見。2020年10月至11月，工業(yè)和信息化部將《管理辦法（征求意見稿）》通過部網(wǎng)站向社會(huì)公開征求意見，根據(jù)各方意見進(jìn)行修改完善，并于今年正式發(fā)布。

問題4：《管理辦法》主要內(nèi)容是什么？有哪些特點(diǎn)？

《管理辦法》包括總則、梯次利用企業(yè)要求、梯次產(chǎn)品要求、回收利用要求、監(jiān)督管理、附則6個(gè)章節(jié)，主要內(nèi)容如下：一是總則，明確管理原則、適用范圍及相關(guān)企業(yè)責(zé)任，提出部門協(xié)同監(jiān)管要求，支持技術(shù)創(chuàng)新。二是梯次利用企業(yè)要求，《管理辦法》對(duì)企業(yè)的技術(shù)開發(fā)、管理制度建設(shè)、產(chǎn)品質(zhì)量保證及溯源管理等作出規(guī)定。三是梯次產(chǎn)品要求，《管理辦法》中對(duì)產(chǎn)品設(shè)計(jì)試驗(yàn)，編碼及包裝運(yùn)輸?shù)茸鞒鲆?guī)定，確定建立梯次產(chǎn)品自愿性認(rèn)證制度。四是回收利用要求，梯次利用企業(yè)要建立報(bào)廢梯次產(chǎn)品回收體系，確保報(bào)廢梯次產(chǎn)品規(guī)范回收與合規(guī)處置。五是監(jiān)督管理，明確縣級(jí)以上地方工業(yè)和信息化、市場監(jiān)管、生態(tài)環(huán)境及商務(wù)主管部門監(jiān)管職責(zé)，發(fā)揮社會(huì)監(jiān)督及專家委員會(huì)的支撐作用。

考慮到梯次利用是新興產(chǎn)業(yè)，針對(duì)當(dāng)前產(chǎn)業(yè)發(fā)展實(shí)際情況和訴求，《管理辦法》在制度設(shè)計(jì)上體現(xiàn)了以下特點(diǎn)：

（一）落實(shí)生產(chǎn)者責(zé)任延伸制度。梯次利用企業(yè)作為梯次產(chǎn)品的生產(chǎn)者，履行生產(chǎn)者責(zé)任，承擔(dān)保障梯次產(chǎn)品質(zhì)量及產(chǎn)品報(bào)廢后回收的義務(wù)。動(dòng)力電池生產(chǎn)企業(yè)作為上一級(jí)生產(chǎn)者，也承擔(dān)生產(chǎn)者責(zé)任，采用易梯次利用的產(chǎn)品結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)，利于其退役后的高效梯次利用。

（二）開展梯次產(chǎn)品全生命周期管理。梯次利用是動(dòng)力電池全生命周期的重要環(huán)節(jié)，梯次利用企業(yè)落實(shí)動(dòng)力電池溯源管理要求，對(duì)梯次產(chǎn)品生產(chǎn)、使用及回收利用等過程實(shí)施監(jiān)控，確保全過程可追溯。

（三）推動(dòng)產(chǎn)業(yè)鏈上下游完善協(xié)作機(jī)制。考慮梯次利用產(chǎn)業(yè)在動(dòng)力電池全生命周期產(chǎn)業(yè)鏈中承上啟下的地位，鼓勵(lì)企業(yè)與上下游企業(yè)在回收體系共建、數(shù)據(jù)信息共享及知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)等方面加強(qiáng)協(xié)調(diào)，解決電池高效回收、健康狀態(tài)快速評(píng)估等問題，形成適應(yīng)行業(yè)發(fā)展的商業(yè)合作與技術(shù)發(fā)展模式。

（四）建立梯次產(chǎn)品自愿性認(rèn)證制度。為擴(kuò)大優(yōu)質(zhì)梯次產(chǎn)品的供給與應(yīng)用，引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展，將推行梯次產(chǎn)品自愿性認(rèn)證制度，發(fā)揮認(rèn)證機(jī)制在市場中的導(dǎo)向性作用，培育骨干梯次利用企業(yè)，帶動(dòng)梯次產(chǎn)品質(zhì)量、性能水平提升。

（五）協(xié)同推進(jìn)梯次利用監(jiān)督管理。工業(yè)和信息化、科技、生態(tài)環(huán)境、商務(wù)、市場監(jiān)管部門將加強(qiáng)部門間協(xié)作，按照屬地管理原則強(qiáng)化動(dòng)力電池梯次利用監(jiān)督管理，加大技術(shù)、裝備的研發(fā)與推廣應(yīng)用支持力度，推動(dòng)形成有利于梯次利用行業(yè)健康發(fā)展的長效機(jī)制。

來源：工信部